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2024-03-01编辑:admin(来源:原创/投稿/转载)


  收到中国证监会厦门监管局下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》(下称告知书),公司被处以2513万元罚款,公司实控人、时任董事长兼总经理杨成被处以2288万元罚款,并被采取终身市场禁入措施,公司多名时任高管被处以50万元~365万元不等的罚款。

  此前,红相股份于2023年5月11日收到中国证监会下发的《立案告知书》,因公司涉嫌信息披露违法违规,中国证监会决定对公司立案。

  另外,2月28日早间,针对红相股份收到的告知书,深交所对红相股份出具了关注函,深交所表示,红相股份的相关行为涉嫌违反了《创业板股票上市规则(2023年修订)》的相关规定,市场影响恶劣。根据相关规定,深交所将对红相股份及相关当事人启动纪律处分程序。

  资本市场上,2月28日,红相股份开盘一字涨停,上涨20.11%,每股报收4.42元。今年1月30日,红相股份发布2023年业绩预告,预计2023年净亏损6.6亿元~7.1亿元,上年同期净利润为6545.32万元。

  关于红相股份的信息披露违法违规情况,告知书显示,红相股份主要是在2017年—2022年年度报告中涉嫌存在虚假记载。

  具体情况为:红相股份及其子公司厦门红相信息科技有限公司、卧龙电气银川变压器有限公司(以下简称银川卧龙,2023年12月红相股份对外转让该子公司控股权)、宁夏银变科技有限公司、成都鼎屹信息技术有限公司(以下简称成都鼎屹)、浙江涵普电力科技有限公司(以下简称浙江涵普)等涉嫌通过虚构销售业务、虚构原材料采购、虚增固定资产等方式,2017年涉嫌虚增营业收入10,489.44万元,虚增利润总额5972.44万元,分别占当期披露金额的14.10%、38.03%;

  2021年涉嫌虚增营业收入10,879.80万元,虚减利润总额325.44万元,分别占当期披露金额的7.80%、0.51%;

  在涉嫌欺诈发行情况中,红相股份的违法事实主要包括三项:一是2019年非公开发行股票涉嫌欺诈发行;二是2020年公开发行可转换公司债券涉嫌欺诈发行;三是2020年申请发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金涉嫌欺诈发行。

  在2019年非公开发行股票涉嫌欺诈发行中,告知书显示,红相股份当次非公开发行募集资金5800万元,申报文件涉及的财务数据期间为2014年至2017年。

  在2020年公开发行可转换公司债券涉嫌欺诈发行中,红相股份当次发行可转换公司债券募集资金5.85亿元,申报文件涉及的财务数据期间为2016年至2019年1-6月。

  在2020年申请发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金涉嫌欺诈发行中,虽然红相股份撤回了此次发行申请,但当次发行申请,公告的发行文件涉及的财务数据期间是在2017年至2020年1-9月。

  告知书显示,这三次发行情况,都涉及红相股份涉嫌信息披露违法违规的事实,发行申请文件都涉嫌存在重大虚假记载。其中,2019年的非公开发行股票和2020年公开发行可转换公司债券都不符合发行条件,属于以欺骗手段骗取发行核准。

  在红相股份涉嫌信息披露违法违规行为中,厦门证监局拟决定对红相股份责令改正,给予警告,并处以500万元罚款;对时任董事长兼总经理杨成给予警告,并就其作为直接负责的主管人员和实际控制人分别追究责任,分别处以300万元罚款,合计罚款600万元。

  在2019年非公开发行股票涉嫌欺诈发行中,厦门证监局拟决定对红相股份处以58万元罚款;对杨成就其作为直接负责的主管人员和实际控制人分别追究责任,分别处以30万元、58万元罚款,合计罚款88万元。

  在2020年公开发行可转换公司债券涉嫌欺诈发行中,厦门证监局拟决定对红相股份处以1755万元罚款;对杨成就其作为直接负责的主管人员和实际控制人分别追究责任,分别处以30万元、1170万元罚款,合计罚款1200万元。

  在2020年申请发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金涉嫌欺诈发行中,厦门证监局拟决定对红相股份处以200万元罚款;对杨成就其作为直接负责的主管人员和实际控制人分别追究责任,分别处以200万元罚款,合计罚款400万元。

  综合红相股份的四项违法违规行为,厦门证监局拟决定对红相股份责令改正,给予警告,并处以2513万元罚款;对杨成给予警告,并处以2,288万元罚款。对时任银川卧龙总经理何东武,红相股份时任监事吴章坤,红相股份时任财务总监廖雪林,红相股份时任物流总监马露萍,红相股份时任董事、合肥星波通信技术有限公司董事长张青,红相股份时任副总经理、浙江涵普董事长陈水明,成都鼎屹总经理吕坚分别给予警告,并处以50万元~365万元不等的罚款。

  另外,对杨成采取终身市场禁入措施,不得担任发行人的董事、监事、高级管理人员;对何东武采取5年市场禁入措施,不得担任发行人的董事、监事、高级管理人员。

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